瞿卫军：科创板上市常见知识产权问题
来源：知识产权家
日期：2022/10/20
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2022年9月24日，由《中国知识产权》杂志主办的“第十二届中国知识产权新年论坛暨2022年中国知识产权经理人年会”在京召开。本届新年论坛以“守正创新 聚势谋远”为主题，持续关注企业知识产权管理与法律合规问题。在主论坛“中国知识产权管理实务论坛”上，路浩知识产权集团副总裁瞿卫军发表了题为“科创板上市常见知识产权问题”的主题演讲。
瞿卫军在演讲中介绍了科创板上市的相关规定及知识产权方面的要求，总结了科创板上市中常见的知识产权问题，并提出了针对性的企业知识产权工作应对策略。大家好，非常荣幸有这个机会跟大家交流关于科创板上市的一些常见的知识产权问题。科创板于2019年6月13日开板，同年7月22日首批上市了25家公司。截至今年7月21日，科创板一共上市了437家公司，总市值达5.56万亿元。可以看出，科创板已经成为科技创新企业的一个非常重要的融资渠道。科创板定位于硬科技企业，知识产权作为科技创新能力的重要体现，对科创板上市企业而言显得极为重要。关于科创板上市的知识产权要求，主要体现在一些法律法规、规章制度、规范性文件中，如《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（中国证监会2019年1月30日发布）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（2020年7月3日公布施行）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020年修订）》（2020年7月10日公布施行）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（2020年12月31日发布施行）等。总体来说，科创板上市的知识产权要求主要体现在科创属性、发行条件和信息披露要求三个方面。科创属性是企业在科创板上市的必要门槛。科创板定位于优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。在行业领域上，科创板支持类新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领域、新能源领域、节能环保领域、生物医药领域以及符合科创板定位的其他领域的企业，限制金融科技、模式创新企业，禁止房地产、金融、投资类企业。对于拟上市企业，科创板还专门制定了一个“4+5”的科创属性的评价指引。“4”指在科创板上市的企业一般情况下必须同时满足关于研发投入（最近三年研发投入占营业收入比例达5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上）、研发人员（研发人员占当年员工总额的比例不低于10%）、营业收入（最近三年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元）和发明专利（形成主营业务收入的发明专利5项以上）四个方面的标准。如企业不能同时满足这四个标准，但满足五个特殊指标之一的，也允许在科创板上市。这五个特殊指标包括：技术领先（发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大感义）、重要奖项（发行人或核心科技人员获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相应技术运用于公司主营业务）、重大项目（发行人独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关和“国家重大科技专项”项目）、进口替代（发行人依靠核心技术形成的主要产品/服务，属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关健零部件、关键材料等，并实现了进口替代）、多项专利（形成核心技术和主营业务收入的发明专利合计50项以上）。关于发行条件，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第12条规定，发行人应业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力，具体包括资产完整，主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，股份权属清晰，不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。科创板实行注册制，信息披露是其核心。在知识产权方面，相关法律法规、规章制度、规范性文件要求科创板上市企业披露其技术风险（包括技术升级迭代、研发失败、技术专利许可或授权不具排他性、技术未能形成产品或实现产业化等）、法律风险（包括重大技术、产品纠纷或诉讼风险）、竞争状况、核心技术及技术来源（包括核心技术的科研实力和成果情况，核心技术人员、研发人员占员工总数的比例，研发投入，不断创新的机制、技术储备及技术创新的安排）等。总结而言，科创板对于上市企业的知识产权要求的落脚点，在于保证企业具有直接面向市场独立持续经营的能力，具体要求包括知识产权的来源清晰合法、技术具有独特性和先进性、核心技术人员团队稳定、核心技术与主要产品/服务对应、知识产权得到有效保护、知识产权相关法律风险可控等。科创板上市问询中，常见的知识产权问题包括核心技术来源和权属、技术先进性、核心技术人员、产品竞争力、知识产权纠纷等。常见的知识产权风险点则包括知识产权的独立性、取得/使用、权属、管理、使用等。以知识产权独立性为例，拟上市企业遇到的问题经常体现在几个方面，如资产不完整、核心技术缺乏相应的权利保护、与他人共有知识产权等。面对上述问题，拟上市企业应提前做好风险防范和应对。在知识产权独立性与业务完整性方面，要做好与主营业务相关的核心技术保护规划，合理布局知识产权体系，做好产权维护工作，持续改进核心技术并及时保护，动态巩固企业优势地位，调整发展战略，降低依赖性。举例来说，假如企业建立初期使用的技术是通过许可或购买获得的，则应在后续技术研发过程中及时进行调整，逐渐降低自身知识产权对其他人的依赖性。在知识产权取得方面，要依法评估知识产权出资，对欲受让的知识产权进行专业的尽职调查，对取得过程中存在的法律风险做充分调研和准备，确保受让、许可条件合法、合理，根据企业经营需要选择独占、排他、普通的许可类型，及时办理变更、备案登记手续。在知识产权使用方面，要梳理自身知识产权，以备必要时以实力进行抗衡，系统评估企业运营中的知识产权侵权风险；对于较为确定的侵权风险，及时获取合法许可或授权；为可能存在的侵权风险做好应对准备；被诉侵权且构成侵权的可能性较大时，尽快协商解决；对恶意诉讼，及时提出反诉、确认不侵权之诉以反制；及时、充分地披露相关风险或纠纷信息。在知识产权权属方面，要规范合作开发、委托开发等事项中的知识产权成果归属约定；与雇员、兼职人员明确职务发明、职务创作的内容和归属；建立职务发明人奖励报酬制度，并遵照执行；妥善保管企业研发活动记录；做好核心团队成员的从业及其他知识产权相关背景调查；一旦发现潜在风险，及时采取应对措施并调整经营策略。在知识产权管理方面，要加强员工培训，提高企业整体知识产权保护意识；建立完善的权利维护、运营体制；重视企业知识产权的数量与质量；优化知识产权布局、做好战略规划；建立知识产权风险排查体制；建立适合企业的维权和侵权应对体制。科创板IPO过程中常见的纠纷类型包括专利侵权诉讼、专利权属诉讼、专利无效纠纷、商标侵权诉讼、著作权侵权诉讼、不正当竞争纠纷、侵害商业秘密纠纷等。出现纠纷并不意味着科创板上市一定会被停止，如果应对得当，企业仍然能够正常实现在科创板上市的目标。为此，拟上市企业应充分披露案件信息，积极快速参与诉讼，进行涉案产品规避设计，合理提起反制诉讼，在条件适当时接受和解，注意维护企业形象，完善企业知识产权管理，并重点说明诉讼不会对企业的营业收入和持续盈利能力产生重大影响。总体来说，做好知识产权工作是企业顺利在科创板上市的前提与保障。在IPO前，应做好知识产权尽职调查、同业技术竞争分析、产品侵权风险分析、专利稳定性分析/专利申请授权前景分析、知识产权自查诊断、知识产权补强布局、风险紧急处理预案等工作；在IPO过程中，应做好知识产权信息披露、知识产权问询答复、知识产权诉讼应对、专利无效宣告答辩、法律意见书（业务分析与技术部分）、知识产权舆情监控等工作；上市后，应做好常态化知产管理、高价值专利培育、无形资产运营等工作。
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